Лицензирование


705

Согласно закону Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности», закону «О рынке ценных бумаг», положению «О лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (рег. № 308 от 09.07.2003 г.), положению «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (рег. № 1899 от 06.02.2009 г.), лицензия профессиональных участников рынка выдается Агентством по развитию рынка капитала.

 

Виды деятельности осуществляемые в результате получения лицензии 

1. Инвестиционный посредник (депозитарий, андеррайтинг, маркет-мейкер, дилер, брокер);

2. Инвестиционный консультант (трансфер-агент);

3. Инвестиционный фонд;

4. Попечитель инвестиционных активов;

5. Организатор внебиржевой торговли ценными бумагами.

 

Лицензия выдаётся на осуществление профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли ценными бумагами.

В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии, уведомление об отказе направляется (доставляется) соискателю лицензии в письменной форме с указанием конкретных причин отказа и достаточного времени для подачи заявителем лицензии документов на повторное рассмотрение.

 

Категория получателей лицензии

Осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут только юридические лица.

 

Документы, необходимые для получения лицензии:

Лицензионное заявление со следующей информацией:

1. наименование и организационно-правовая форма юридического лица, его местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, наименование банковского учреждения и депозитный счет, требуемые банком; профессиональная деятельность, которую соискатель лицензии намерен осуществлять на рынке ценных бумаг.
2. документ, подтверждающий уплату соискателя лицензии (за исключением предприятий с иностранными инвестициями) для рассмотрения лицензирующим органом заявления соискателя лицензии;

3. копия бухгалтерского баланса с отчетом о финансовых результатах за последнюю отчетную дату (кроме случаев, когда заявитель был создан после последней отчетной даты);

4. расчет собственных средств (капитала) на последнюю отчетную дату в порядке, утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан;

5. копии документов, подтверждающих соответствие руководителя и работников лицензиата (кроме инвестиционных фондов) квалификационным требованиям лицензирующего органа, в том числе копии документов о трудоустройстве юридического лица, являющегося соискателем лицензии, а также копии документов, подтверждающих стаж работы лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа;

 

Для выступления в качестве инвестиционного посредника, заявитель должен дополнительно предоставить следующие документы:

 

► Копия лицензионного соглашения об авторском праве на коммерческое использование программного обеспечения для депозитарных операций, заключенного с организацией, которая продала (предоставила) программное обеспечение для депозитарных операций;

► Техническое описание программного обеспечения для проведения депозитарных операций;

► Перечень технических средств, используемых для депозитарных операций, включая описание;

► Заключение Центрального депозитария о соответствии требований к программному и аппаратному обеспечению программно-технических комплексов инвестиционных посредников, а также о готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием;


Соискатель лицензии не обязан представлять дополнительные документы, если он представляет копию соглашения, подписанного с Государственным унитарным предприятием «Информационно-ресурсный центр фондового рынка», для использования Единого программно-технического комплекса.

 


Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного фонда соискатель лицензии должен представить следующие дополнительные документы:

► копия предварительного соглашения о заключении договора между инвестиционным фондом и доверительным управляющим инвестиционными активами, заверенная лицензиатом;

► копия предварительного соглашения о заключении контракта между инвестиционным фондом и Центральным депозитарием.

 

Для получения лицензии профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли ценными бумагами, соискатель лицензии дополнительно представляет:

копия лицензионного соглашения об авторском праве на коммерческое использование программного обеспечения для организации внебиржевой торговли, составленной с организацией, которая продала (предоставила) это программное обеспечение;

► копия лицензионного соглашения об авторском праве с организацией, которая продает (передает) программное обеспечение для коммерческого использования программного обеспечения для выполнения клиринговой деятельности;

► техническое описание соответствующего программного обеспечения;

► правила торговли ценными бумагами, включая правила обращения и изъятия ценных бумаг, а также котировки ценных бумаг;

► правила реализации клиринговых услуг;

► письменное подтверждение коммерческого банка с указанием банковских реквизитов о наличии отдельного банковского счета заявителя на клиринговую услугу;

копия заключенного надлежащим образом договора с Центральным депозитарием и коммерческим банком для обеспечения расчетов по ценным бумагам и денежным средствам;

► метод расчета индекса, если есть;

► порядок размещения участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами;

► порядок раскрытия информации;

 

Сроки предоставления услуг

Заявление соискателя лицензии рассматривается не позднее двадцати дней со дня получения всех необходимых документов.

 

Документы, предоставляемые после предоставления услуг


Лицензирующий орган должен уведомить лицензиата о решении в течение трех дней после принятия соответствующего решения.


В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии, заявителя письменно уведомляют об отказе с указанием конкретной причины отказа и достаточного времени для подачи заявителем лицензии документов на повторное рассмотрение. Лицензирующий орган и лицензиата уведомляют о подписании лицензионного соглашения, определение взаимных прав и обязанностей.

 

Сумма и порядок оплаты

Виды платежей: Плата в размере минимальной заработной платы взимается за рассмотрение заявления соискателя лицензии (кроме предприятий с иностранными инвестициями) о лицензировании. Оплата производится безналичным расчетом.

Сбор за рассмотрение заявки зачисляется на банковский счет лицензирующего органа. В случае отклонения соискателем лицензии заявки, уплаченная пошлина не возвращается.

 


Реквизиты банка

Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан

▬ Адрес: 100047, г. Ташкент, проспект Амира Темура, 13.

▬ Казначейство Министерства финансов РКЦ главного управления Центрального банка

▬ Х/Р: 23402 000 3 00100001 010

Код банка: 00014;

▬ ИНН: 306 054 141

▬ Ш/Х: 401010860262697950100039001


Порядок обжалования

Соискатель лицензии имеет право обжаловать решение об отказе в выдаче лицензии, а также действия (бездействие) лицензирующего органа в порядке, установленном законодательством.


Форма заявки

Информация о заявителе - юридическом лице:
1. Полное название:  
2. Организационно-правовая форма:  
3. Предпочитаемая для реализации на рынке ценных бумаг профессиональная деятельность(и):  
4. Расположение (почтовый адрес):  
5. Адреса электронной почты:  
6. Наименование обслуживающего банка:  
7. Серийный номер депозитного счета в учреждении банка:  
8. Юридический адрес:  
9. Номер телефона: