Об Агентстве


6121

Агентство по развитию рынка капитала  Республики Узбекистан


Образовано на основании Указа Президента Республики Узбекистан от 14.01.2019г. №УП-5630 «О мерах по коренному совершенствованию системы управления государственными активами, антимонопольного регулирования и рынка капитала». Агентство является правопреемником Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг  при Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

 

Полное наименование: Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан

Сокращённое наименование: Агентство рынка капитала (АРРК)

Вышестоящая организация: Кабинет Министров Республики Узбекистан

Официальный веб-сайт вышестоящей организацииhttps://www.gov.uz/uz

 

Агентство является уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг и деятельности по организации лотерей, а также развитию корпоративного управления.

 

Основными задачами Агентства являются:

  • обеспечение реализации единой государственной политики в области формирования, развития, контроля и регулирования рынка ценных бумаг и корпоративного управления;
  • обеспечение соблюдения прав и законных интересов инвесторов, осуществляющих операции с ценными бумагами, а также владельцев ценных бумаг;
  • осуществление контроля за соблюдением законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и защите прав акционеров;
  • организация широкого информирования инвесторов и общественности о состоянии развития отечественного рынка капитала и его профессиональных участниках;
  • содействие внедрению новых видов финансовых инструментов, позволяющих привлекать необходимые ресурсы для финансирования инвестиционных проектов;
  • лицензирование деятельности фондовых бирж и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также деятельности по организации лотерей;
  • установление эффективного сотрудничества с зарубежными и международными институтами по вопросам развития и регулирования рынка капитала.

Основными функциями Агентства являются:

а) в сфере обеспечения реализации единой государственной политики в области формирования, развития, контроля и регулирования рынка ценных бумаг и корпоративного управления:

  • обеспечивает реализацию единой государственной политики по формированию и развитию рынка капитала;
  • осуществляет контроль и регулирование рынка ценных бумаг в соответствии с направлениями единой государственной политикой в данной сфере;
  • обеспечивает развитие и повышение стандартов корпоративного управления в акционерных обществах, а также в деятельности эмитентов ценных бумаг;
  • разрабатывает нормативно-правовые акты, обеспечивающие необходимые условия для выпуска и эффективного обращения ценных бумаг национальных и иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан;
  • определяет условия и порядок допуска к размещению и обращению ценных бумаг национальных эмитентов за рубежом, за исключением международных облигаций Республики Узбекистан, и ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан;
  • осуществляет государственную регистрацию выпусков ценных бумаг и их производных, в том числе выпусков ценных бумаг, осуществляемых иностранными эмитентами на территории Республики Узбекистан;
  • ведет Единый государственный реестр зарегистрированных в республике выпусков ценных бумаг, а также юридических и физических лиц, получивших лицензию на деятельность в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг, и публикует их список;
  • утверждает по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан размеры тарифов за услуги Центрального депозитария;
  • разрабатывает и утверждает правила совершения сделок с ценными бумагами, стандарты учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами;
  • контролирует правильность проведения операций с ценными бумагами и осуществляет надзор за деятельностью участников рынка ценных бумаг, соблюдением правил и квот допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и принимает предусмотренные законодательством меры к нарушителям данных правил и квот;
  • присваивает идентификационные номера выпускам ценных бумаг, прошедшим процедуру государственной регистрации;
  • разрабатывает и устанавливает требования по организации учета и отчетности, регулированию обращения ценных бумаг;
  • утверждает правила выпуска в обращение эмиссионных ценных бумаг (кроме государственных), правила регистрации сделок с ценными бумагами, стандарты учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами, порядок ведения реестров владельцев ценных бумаг и учетного регистра сделок с ценными бумагами;
  • устанавливает обязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами, а также сроки хранения документов по операциям с ценными бумагами, кроме государственных;
  • согласовывает порядок выпуска депозитных сертификатов, векселей и иных ценных бумаг;
  • оказывает совместно с соответствующими государственными органами содействие в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;
  • координирует деятельность министерств, государственных комитетов и ведомств, органов государственной власти на местах, участников рынка ценных бумаг, их объединений (ассоциаций) на рынке ценных бумаг;

б) в сфере обеспечение соблюдения прав и законных интересов инвесторов, осуществляющих операции с ценными бумагами, а также владельцев ценных бумаг:

  • принимает меры по защите прав и интересов инвесторов и владельцев ценных бумаг на участие в управлении предприятием (акционерным обществом), получение дивидендов;
  • применяет меры в соответствии с законодательством при выявлении нарушений законодательства об акционерных обществах и защите прав акционеров;
  • оказывает всестороннюю поддержку повышению уровня финансовой грамотности населения;

в) в сфере осуществления контроля за исполнением законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и защите прав акционеров:

  • разрабатывает нормативно-правовые акты по вопросам формирования и регулирования рынка ценных бумаг и деятельности его участников;
  • осуществляет с уведомления Центрального банка Республики Узбекистан надзор за коммерческими банками в рамках их профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • осуществляет надзор за страховыми компаниями в рамках их профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • разрабатывает методологические принципы построения и совершенствования корпоративного управления на основе передового зарубежного опыта;
  • в случае выявления нарушений законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и защите прав акционеров выносит по ним заключения и предписания, являющиеся обязательными для исполнения, применяет к нарушителям штрафы и иные меры воздействия в соответствии с законодательством;

г) в сфере организации широкого информирования инвесторов и общественности о состоянии развития отечественного рынка капитала и его профессиональных участниках:

  • осуществляет надзор за полнотой раскрытия и доступности информации о ценных бумагах и их эмитентах;
  • осуществляет меры по созданию информационной системы, автоматизации и компьютеризации работы с ценными бумагами;
  • публикует в средствах массовой информации и (или) на своем официальном веб-сайте ежегодные отчеты, включающие информацию:
  • о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и о выпусках ценных бумаг, выпуск, размещение и обращение которых приостановлены и возобновлены, признаны несостоявшимися или недействительными;
  • о выдаче, приостановлении или прекращении действия, аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, должностных лицах, в отношении которых им были применены меры ответственности в связи с допущенными правонарушениями на рынке ценных бумаг, и о видах примененных мер ответственности;
  • о решениях суда, вынесенных по его искам;

д) в сфере содействия внедрению новых видов финансовых инструментов, позволяющих привлекать необходимые ресурсы для финансирования инвестиционных проектов:

  • оказывает содействие в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;
  • разрабатывает и внедряет механизмы, способствующие развитию рынка ценных бумаг, в том числе на основе мирового опыта;
  • разрабатывает нормативно-правовые акты по внедрению новых долговых, производных и других финансовых инструментов на рынке капитала;
  • проводит конъюнктурный анализ и контроль рынка ценных бумаг и других финансовых инструментов;

е) в сфере лицензирования деятельности фондовых бирж и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также деятельности по организации лотерей:

  • лицензирует деятельность фондовых бирж и профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также деятельность по организации лотерей;
  • ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • разрабатывает нормативно-правовые акты по вопросам деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • координирует деятельность участников рынка ценных бумаг, разрабатывает и утверждает единые требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • устанавливает квалификационные требования к руководителям и специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг, организует проведение их аттестации, выдает квалификационные аттестаты;
  • устанавливает требования к ведению реестра владельцев ценных бумаг и учетного регистра, контролирует их соблюдение;
  • координирует и направляет деятельность объединений (ассоциаций) профессиональных участников рынка ценных бумаг для обеспечения исполнения законодательных и нормативных актов, унификации выпуска, допуска, обращения и хранения ценных бумаг, учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами, надзора за деятельностью участников рынка ценных бумаг;
  • устанавливает квалификационные требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившим лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • применяет меры в соответствии с законодательством при выявлении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;
  • разрабатывает нормативно-правовые акты, регламентирующие условия организации и проведения лотерей;
  • контролирует соблюдение требований по осуществлению и проведению лотерей;
  • разрабатывает предложения по проведению лотерей;
  • разрабатывает и утверждает совместно со специально уполномоченным государственным органом правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения для организаций, проводящих лотереи, а также в установленном законодательством порядке осуществляет мониторинг и контроль их соблюдения;
  • проводит совместно со специально уполномоченным государственным органом проверки соблюдения правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков и страховых компаний) и юридическими лицами, осуществляющими деятельность по организации лотерей, при выявлении нарушений применяет установленные законодательством меры;
  • подготавливает на основе полученных материалов информацию для правоохранительных органов о готовящихся или совершенных противоправных действиях участниками рынка ценных бумаг, организаторами лотерей для принятия решения в установленном порядке;

ж) в сфере установления эффективного сотрудничества с зарубежными и международными институтами по вопросам развития и регулирования рынка капитала:

  • обеспечивает создание необходимых условий для развития рынка капитала с учетом международного опыта путем взаимодействия с международными и иностранными органами регулирования рынка капитала и международными финансовыми институтами;
  • сотрудничает с международными и иностранными органами регулирования рынка ценных бумаг в области координации совместной деятельности по контролю исполнения законодательных и нормативных актов по ценным бумагам, унификации проведения операций с ценными бумагами на внутреннем и внешнем рынках ценных бумаг, надзору за деятельностью их участников, а также в сфере корпоративного управления.